华鑫期货处罚,华鑫期货ctp
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近日,大连证监局发布了《关于对“华鑫期货CTP”违规行为的行政处罚决定书》,并于当日收到该监管部门的调查通知。经审查发现,“华鑫期货CP”属于恶意操纵市场、误导投资者的行为,涉嫌违法犯罪;,根据相关规定,华鑫投资管理有限公司被认定为无民事行为能力人(自然人),已被证券监督管理委员会立案侦查。(注:以上情况均由原华鑫期货CTP处作出处理)
对于此次华鑫期货罚款和罚金事件,东北某媒体报道显示,华鑫期货曾因存在严重失信记录等原因受到了监管要求停业整顿的相关法律法规及其他处罚措施;对此,《上海证券交易所股票交易风险警示指引》中明确指出,由于中国境内金融机构未依法设立营业场所或在当地开展经营活动,公司自2018年8月1日起不再具备从事商品期货经纪业务资格,且上述条件已满足后,华鑫期货仍处于暂停状态之中。从长远来看,这类情形是没有必要采取行动应对的。如果一家企业违反法律规范,其资金安全问题将无法得到有效的保障。为此,《上海证券交易所股票上市规则》也做出相应的调整,即禁止华鑫期货通过网络平台进行场外配资以及与客户利益相关的非法融资等行为。而针对此类案件的具体情节,辽宁省监察厅发布《沈阳市中级人民法院对华鑫期货CPT合规性审核问询函》(以下简称“答复函”),责令其整改,并将进一步完善相关制度安排,切实保护投资者合法权益和社会公共利益。
据介绍,华鑫期货是一家具有一定知名度的专业化黄金衍生品服务提供商,目前主要以贵金属现货为主营业务,但由于其资产规模较大、信息披露欠缺等问题一直难以获得市场的关注,导致部分中小企业出现流动性的危机甚至倒闭的情况。在此提醒广大投资者注意防范各类可能影响自身正常发展的违法违规行为,谨慎参与投资决策。
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