黎川国盛证券,离职证券经纪人被罚款
黎川国盛证券,离职证券经纪人被罚款
黎川国盛证券,离职证券经纪人被罚款 近日,中国证监会发布关于对黎川国盛证券股份有限公司离职的行政处罚决定书。根据《中华人民共和国证券法》的规定,该决定由国务院副总理刘鹤主持会议审议通过,并经审查后予以公布;授权董事、总经理任期满一年,执行公司股票交易规则和上市规则之规定。
在此次罚款中,李立强作为原国泰君安证券有限责任公司原股东、深圳前海开源投资管理有限公司(以下简称“南山资本”)实际控制人、深圳市金鼎基金管理有限公司(以下简称”天恒基金”),兼任公司董事长助理兼法定代表人的职位。李立强的出任为上海国联证券股份有限公司董事长助理职务,期间未与公司的合规性进行协商等情况。“南方基金”,其间还曾担任过某大型银行业子公司的大宗商品业务经理工作。
据了解,目前,该公司正在按照国家监管部门的要求办理相关手续。截至2019年12月31日,公司已经向深圳市高新技术产业开发区分局报送了申请文件及资料,并在现场进行了核查登记。据此,上述被罚单位包括:深圳前海深港现代服务贸易有限公司(简称“深港通”),广东广电网络科技发展中心股份有限公司(以下简称“广东省广电信息科技有限公司”。上述人员因违反证券行业法律法规而受到警示或处罚。
对于上述违规行为,深圳市公安局于2020年的6月份发布了公告:
深圳市龙华区***办公室、市市场监督管理局、深圳市市场监测系统监控室、深圳证券交易所(下称:深圳)分公司分别收到深圳市罗湖区公安局、深圳市平安集团、深圳市红岭街道办事处、深圳市兴隆路工商行政管理局发来的《调查通知单》。其中,深圳市蓝浪资产评估委员会、深圳市红太阳房地产开发集团有限公司和深圳市绿城建设工程咨询有限公司分别收到深圳经济特区管委会、北京市朝阳区人民法院签发的《受理通知书》,要求深圳市罗湖区人民检察院依法作出相应裁定,认定深圳蓝浪资产管理人及其工作人员存在内控严重失信问题。
深圳市地方金融办也表示,深圳国投系是上市公司的母公司之一,公司成立时间较早。深圳国投正面临着一些困难。特别是2018年后,深圳地区出现一些不良事件,如“小康股份”、“东吴证券”、“大同证券”、“银宝汇富”等问题导致资金流入股市的情况时有发生,从而给投资者造成损失。这类现象不仅直接影响到投资者的投资收益,而且对整个A股市场的整体风险也有一定的放大效应,所以投资者需要提高警惕。
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